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            理財

            爆大雷!砸百萬入市 四年凈值虧到幾乎為零!十多位投資人狀告基金經理!

            來源:中國基金報

            2022-12-25 12:02:00

            (原標題:爆大雷!砸百萬入市 四年凈值虧到幾乎為零!十多位投資人狀告基金經理?。?

            最近,中國裁判文書網發布的十來份民事裁定書顯示,有多位投資人狀告北京嘉怡財富及其基金經理李文東。

            事情是這樣的,2017年投資人買入其管理的私募基金,但是一年后發生虧損,基金經理李文東就承諾,如果投資人在未來三年內不贖回基金,他以個人名義擔?;饍糁祷謴偷?元以上,不然的話他會負責補足給投資人至1元。

            然而約定的三年到了,到2021年有投資人100萬損失98.29萬元,也有投資人拿了四年虧損幅度達到91.2%。

            事實上,北京嘉怡財富今年6月已被注銷私募管理人登記,去年8月公司基金經理李文東因向投資者承諾保本保收益,通過微信公眾號等向不特定對象宣傳推介等違規行為被監管出具警示函。

            基金先分紅、后凈值暴跌

            投資人持有4年虧損超91%

            根據民事裁定書,北京的李先生在2017年6月2日,經基金經理李文東介紹,與基金管理人北京嘉怡財富投資管理有限公司、基金托管人招商證券簽署《嘉怡-私募學院菁英322號基金合同》,認購嘉怡-私募學院菁英322號基金A類份額,認購金額為100萬元。

            該基金在2017年6月19日成立并開始運作,初始單位凈值為1元。2017年11月14日,李先生使用嘉怡322號基金分紅申購該基金,并確認申購份額為45.98萬份;至此他合計持有嘉怡322號基金份額為145.98萬份。

            但是,后來,該基金單位凈值不斷下跌。在此期間,李先生多次致電李文東詢問嘉怡322號基金投資情況及持續下跌原因,但李文東從未披露基金具體投向,反而希望投資人繼續持有,并保證基金凈值會恢復到1元以上。

            在基金虧損的背景下,李先生收到李文東于2018年12月2日簽字出具的《九強系列私募證券投資基金補充協議》。

            《補充協議》中李文東承諾,包括嘉怡322號基金投資人在內的九強系列私募證券投資基金投資人從2018年12月2日開始算起三年時間內不進行基金贖回,李文東以個人名義擔?!盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復到1元以上”,如果屆時基金凈值不能恢復到1元,李文東負責給各位投資人補足至1元。

            然而,三年時間過去了,2018年12月2日到2021年12月15日,嘉怡322號基金的單位凈值卻從未超過1元。

            就此,李先生委托律師向李文東發《律師函》,要求其在2021年12月19日前根據《補充協議》的承諾,向他支付補足款,但是李文東沒有回應。

            這只基金虧得比較厲害,2021年12月20日,李先生申請贖回其持有的全部嘉怡322號基金145.98萬份,贖回時基金單位凈值為0.088元,贖回到賬金額12.85萬元。也就是說該基金運行4年時間虧損幅度達到91.2%。

            100萬本金損失98.29萬元

            投資人質疑基金經理操作

            投資人宋女士也是類似的情況,她在2017年11月16日,與北京嘉怡財富簽訂《九強次新成長1號私募證券投資基金基金合同》,100萬元認購該基金,基金份額的初始面值是1元。

            但是后來基金發生虧損以后,李文東也跟宋女士簽訂了《補充協議》,承諾:若宋女士在2018年12月2日起算三年時間內不進行資金贖回,李文東以個人名義擔?!盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復到1元,李文東負責給宋女士補足至1元,補足后基金投資者可以進行贖回。

            當然,最終三年過去了,宋女士沒有贖回基金,但是到2021年12月2日,她所持有的基金仍未恢復凈值1元。她多次聯系李文東要求按照補充協議約定支付投資損失,李文東一直避而不見。

            宋女士持有的基金虧損也很厲害,當時該基金凈值已由0.0314元降至0.0171元,投資損失已達98.29萬元。也就是說該基金虧損幅度達到了98.29%。

            另外,根據投資人曹先生提供的《補充協議》,里面提到了,如果在2018年12月2日算起的三年時間里,當基金凈值還未恢復到1元以上,基金投資者此時若要贖回基金,則贖回過程將完全按基金合同進行,李文東不負責“基金凈值小于1元的投資損失補償”。

            《補充協議》還稱,在未來的三年時間,基金投資者不可干擾基金經理李文東的操作,以便于李文東能夠從戰略角度運作好九強系列基金,并順利操作好未來的一輪潛在大牛市。

            然而,該基金最終也沒有把握市場機會,虧損累累。

            投資人曹先生提出質疑,2018年12月-2020年股市充滿了結構性行情,行業內業績比較基準滬深300,在2019年收益率36.7%,2020年收益率27.2%,2021年收益率-5.2%,公募基金收益率中位數普遍在20%以上,作為專業的私募管理機構作出如此收益,明顯不符合大的行情趨勢,與同行業績比較嚴重背離,違背了行業共識,“不免讓人懷疑其是否誠信履責,是否有嚴重損害基金持有人利益、侵占或挪用基金財產、利益輸送等行為?!?/p>

            經審查,北京海淀區法院認為,2018年12月2日,李文東與上述宋女士簽訂的《補充協議》約定:為保證九強系列私募證券投資基金投資人的切身利益,并使九強系列私募證券投資基金在未來的操作能夠更加健康的運行,以便實現未來投資收益最大化,九強系列私募證券投資基金經理李文東先生決定與各位九強系列私募證券投資基金投資人簽署如下協議:

            1、各位九強系列私募證券投資基金投資人在基金凈值恢復到1元之前,從2018年12月2日開始算起三年時間內不進行基金贖回,李文東先生以個人名義擔?!盎饍糁祻?018年12月2日開始算起三年末恢復到1元以上”。如果屆時基金凈值不能恢復到1元,李文東先生負責給各位投資人補足至1元,補足后基金投資者可以進行贖回。該補充協議落款處有李文東和宋女士的個人簽名。從上述補充協議的內容及簽約人來看,該補充協議系李文東對宋麗華認購案涉基金所投入款項提供的個人擔保,故補充協議的性質應為擔保合同。宋麗華亦表示“補充協議”系單獨的擔保合同。根據《中華人民共和國擔保法》第十九條“當事人對保證方式沒有約定或約定不明確的,按照連帶責任保證承擔保證責任?!钡囊幎?,上述補充協議中因未約定保證方式,故依上述法律規定保證方式應為連帶保證。

            根據《中華人民共和國民事訴訟法》第22條第1款“被告住所地與經常居住地不一致的,由經常居住地人民法院管轄?!钡囊幎?,本案移送北京市西城區人民法院處理。

            嘉怡財富已被注銷私募管理人登記

            李文東被北京證監局出具警示函

            公開資料顯示,北京嘉怡財富投資管理有限公司成立于2011年3月3日,注冊資本1000萬元人民幣,公司大股東和法定代表人是馬嗂。值得注意的是,今年6月24日,北京嘉怡財富因異常經營,被注銷了私募證券投資基金管理人登記。

            去年8月25日,北京證監局發布了兩份行政監管措施,分別對北京嘉怡財富及其基金經理李文東發出警示函。

            具體來看,經過調查,嘉怡財富基金經理的李文東存在以下違規行為:一、存在安排非公司員工接待投資者等情況,反映未履行謹慎勤勉的義務;二、通過微信公眾號等方式向不特定對象宣傳推介;三、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

            北京證監局表示,李文東的上述行為,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條、第十四條、第十五條之規定。依據《暫行辦法》第三十三條之規定,決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

            證券之星資訊

            2023-01-25

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